Судебная неустойка (астрент): как взыскать по статье 308.3 ГК

Решение суда обязывает ответчика передать документы, освободить помещение или снести постройку, а ответчик его не исполняет. Судебный пристав-исполнитель возбуждает исполнительное производство, назначает срок, взыскивает исполнительский сбор, но постройка стоит на месте. Судебная неустойка меняет расчёт ответчика. Суд может взыскать единовременную сумму либо установить периодические начисления в пользу взыскателя до исполнения решения.

Механизм закреплён пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса и продублирован в процессуальных кодексах. Верховный Суд разъяснил его применение в пунктах 28–36 постановления Пленума от 24.03.2016 № 7.

Что такое судебная неустойка

Норма содержится в абзаце втором пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса, введённом Федеральным законом от 08.03.2015 № 42-ФЗ. Второе название механизма, астрент, пришло из французского права и в текстах кодексов не встречается.

Ту же норму самостоятельно содержат пункт 3 статьи 206 Гражданского процессуального кодекса и часть 4 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса. Формулировки совпадают дословно, поэтому механизм применяется и в суде общей юрисдикции, и в арбитражном суде.

Верховный Суд обозначил назначение неустойки в пункте 28 постановления Пленума от 24.03.2016 № 7. Она побуждает должника к своевременному исполнению обязательства в натуре и к исполнению судебного акта. В пункте 32 того же постановления назван измеримый ориентир, по которому исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

По каким требованиям её присуждают

Три группы требований названы прямо в пункте 28 постановления Пленума № 7.

1. Исполнение обязательства в натуре. Передача вещи, выполнение работы, предоставление документов или информации.
2. Воздержание от совершения действий. Обязанность не совершать что-либо тоже относится к обязательствам в натуре.
3. Устранение нарушения права собственности без лишения владения. Требование по статье 304 Гражданского кодекса, то есть негаторный иск: снос постройки, демонтаж конструкции, освобождение прохода.

По пункту 22 постановления № 7 есть случай, когда суд не вправе отказать в самом иске об исполнении в натуре. Надлежащая защита при таких обстоятельствах возможна только через понуждение и не обеспечивается взысканием убытков. В тексте приведены два примера. Это представление информации, которая имеется только у ответчика, и изготовление документации, которую правомочен составить только ответчик. Такие требования часто возникают в спорах участников с обществом.

По каким спорам судебную неустойку не присуждают

Помимо денежных обязательств в пункте 30 названы четыре категории:

• споры административного характера, рассматриваемые в порядке административного судопроизводства и главы 24 Арбитражного процессуального кодекса;
• трудовые споры;
• пенсионные споры;
• семейные споры, вытекающие из личных неимущественных отношений между членами семьи, а также споры, связанные с социальной поддержкой.

По пункту 23 постановления № 7 запрещено требовать исполнения в натуре, когда оно объективно невозможно. В том же пункте 23 названы два примера: гибель индивидуально-определённой вещи и принятие органом власти акта, которому исполнение противоречит. Нельзя требовать и исполнения, настолько связанного с личностью должника, что принуждение нарушит принцип уважения чести и достоинства гражданина. В тексте постановления приведён пример с понуждением физического лица исполнить музыкальное произведение на концерте.

Что можно потребовать вместо исполнения в натуре

Судебную неустойку присуждают только вместе с требованием о понуждении. Поэтому выбранный способ защиты определяет, сможет ли взыскатель её получить.

Первый способ заключается в получении убытков вместо исполнения. Кредитор может отказаться от принятия исполнения по пункту 2 статьи 405 Гражданского кодекса. Вместо понуждения он вправе потребовать убытки по пунктам 1 и 3 статьи 396. Такой выбор предусмотрен пунктом 24 постановления № 7. Требование о понуждении при этом не заявляется, и судебная неустойка по такому делу не присуждается. По тому же пункту за кредитором, выбравшим понуждение, сохраняется право дополнительно требовать убытки и неустойку за просрочку.

Второй способ заключается в исполнении третьим лицом за счёт должника. В случаях статьи 397 Гражданского кодекса кредитор может поручить исполнение третьему лицу за разумную цену или выполнить обязательство своими силами. Затем он вправе взыскать с должника расходы и другие убытки. По пункту 25 постановления № 7 эта норма не лишает кредитора возможности выбрать другой способ защиты. То же правило содержат процессуальные кодексы. Суд вправе разрешить истцу совершить необходимые действия за счёт ответчика, если решение не будет исполнено в срок. Это предусмотрено частью 1 статьи 206 Гражданского процессуального кодекса и частью 3 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса.

Третий способ применяется к индивидуально-определённым вещам. В пункте 26 постановления № 7 разобрано неисполнение обязательства передать индивидуально-определённую вещь. Кредитор по своему выбору требует отобрания индивидуально-определённой вещи у должника по статье 398 Гражданского кодекса либо возмещения убытков. Если индивидуально-определённая вещь ещё не передана, право отобрания принадлежит тому кредитору, в пользу которого обязательство возникло раньше. Когда установить очерёдность невозможно, право получает тот, кто раньше предъявил иск об отобрании индивидуально-определённой вещи. При отсутствии индивидуально-определённой вещи у должника отобрания требовать нельзя, что не лишает кредитора права на возмещение убытков.

Чем судебная неустойка отличается от договорной и законной

В обобщении судебной практики по корпоративным спорам, утверждённом Президиумом Верховного Суда 15.11.2023, разница сформулирована прямо. Судебная неустойка отличается от классической публично-правовой составляющей. Суд устанавливает её как меру ответственности за неисполнение судебного акта и как дополнительное средство воздействия на должника.

Снижение договорной и законной неустойки должником разобрано на странице о снижении неустойки по статье 333.

Когда заявить требование о судебной неустойке

Истец или взыскатель заявляет требование. В том же пункте названы процессуальные основания: часть 4 статьи 1 Гражданского процессуального кодекса и части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса.

Заявление вместе с иском и заявление на стадии исполнения различаются по обстоятельствам, которые истец приводит суду. При подаче с иском истец опирается на характер обязательства и на предполагаемую затруднительность исполнения. При подаче на стадии исполнения он опирается на уже наступившие обстоятельства, то есть на истечение срока, возбуждение исполнительного производства и неисполнение решения ответчиком.

Срок исполнения суд устанавливает в самом решении. По пункту 27 постановления № 7 суд обязан установить срок со ссылкой на часть 2 статьи 206 Гражданского процессуального кодекса и часть 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса. При установлении срока суд учитывает возможности ответчика по исполнению, степень затруднительности исполнения судебного акта и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Как суд определяет размер

В обобщении практики Верховного Суда от 15.11.2023 соразмерность раскрыта через степень сопротивления должника. Неустойка присуждается для преодоления имеющегося сопротивления и побуждения к исполнению. Там же дана ссылка на определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда от 05.06.2018 № 305-ЭС15-9591.

Шесть обстоятельств, которые по тому же обобщению учитывают арбитражные суды:

1. объём испрашиваемой документации;
2. наличие препятствий для передачи документов, то есть степень затруднительности исполнения судебного акта;
3. соразмерность неустойки финансовому бремени ответчика;
4. важность истребуемых документов для истца;
5. частичное предоставление документов ответчиком до вынесения решения;
6. степень сопротивления ответчика добровольному исполнению обязательства.

Обобщение посвящено корпоративным спорам о предоставлении информации, поэтому обстоятельства сформулированы через документы. Перечень построен на общем основании. Суд оценивает трудность исполнения, имущественное положение ответчика, ценность исполнения для взыскателя и поведение ответчика до вынесения решения.

Разница между запрошенным и присуждённым размером видна на примере дела о спиливании деревьев.

В какой форме её присуждают

При периодическом начислении арбитражные суды в ряде случаев устанавливают ограничение максимального размера неустойки. Период начисления суды определяют по-разному. В обобщении названы и один день неисполнения, и иные периоды, в частности неделя.

Выбор формы влияет на то, что взыскатель получит на практике. Твёрдая сумма даёт определённость и со временем не увеличивается. Периодическое начисление увеличивается, пока ответчик не исполнит решение, и именно оно побуждает его к исполнению, ради чего механизм и введён.

С какого дня взыскивается и как исполняется

Судебный пристав-исполнитель устанавливает факт неисполнения или ненадлежащего исполнения решения. По тому же пункту такой факт не может быть установлен банком или иной кредитной организацией. Предъявить исполнительный лист на судебную неустойку сразу в банк должника нельзя.

Порядок действий взыскателя после получения решения выглядит так.

1. Получить два исполнительных листа: на понуждение к исполнению и на судебную неустойку.
2. Предъявить исполнительный лист на понуждение судебному приставу-исполнителю и дождаться истечения срока, установленного судом.
3. Получить от судебного пристава-исполнителя подтверждение неисполнения.
4. Предъявить к исполнению исполнительный лист на судебную неустойку.

Работа с судебными приставами-исполнителями разобрана на странице о юристе по исполнительному производству. Момент, с которого решение подлежит исполнению, разобран на странице о вступлении решений арбитражного суда в законную силу.

Судебная неустойка в спорах участников с обществом

Требование о предоставлении документов подходит под пункт 22 постановления Пленума № 7 почти дословно. Там названы обязанности по представлению информации, которая имеется только у ответчика, и по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик. Взысканием убытков такое право не защищается, поскольку участнику нужны сами документы.

По этому обобщению суды в этой категории дел работают с размером неустойки подробно. Кроме шести обстоятельств, названных выше, в нём зафиксированы расхождения в форме и периоде начисления. Неустойка присуждается и твёрдой суммой единовременно, и периодическими начислениями, при периодическом начислении встречается ограничение максимального размера, а сам период определяется как день либо как неделя.

Взыскателю это даёт основание просить в заявлении конкретную форму и период начисления, а не одну сумму. Суд указывает размер неустойки либо порядок её определения. Периодические начисления сильнее побуждают ответчика исполнить решение, поскольку сумма увеличивается до момента исполнения. Порядок ведения корпоративного спора разобран на странице о корпоративных спорах.

Когда начисление прекращается

В пункте 34 первым назван случай отсрочки или рассрочки исполнения. При объективных препятствиях ответчик может попросить отсрочить или рассрочить исполнение. В гражданском процессе заявление подают по статьям 203 и 434 Гражданского процессуального кодекса, а в арбитражном - по статье 324 Арбитражного процессуального кодекса. Пунктом 3 статьи 401 Гражданского кодекса определено, какие обстоятельства считаются объективно препятствующими. При удовлетворении заявления суд определяет период, в течение которого судебная неустойка не начисляется, и этот период исчисляется с момента возникновения обстоятельств.

Второй случай назван в пункте 35 постановления № 7. Объективная невозможность исполнения возникла уже после присуждения неустойки. С момента её возникновения неустойка не взыскивается, но суммы за предшествующий период сохраняются. В тексте постановления приведён пример с гибелью индивидуально-определённой вещи, подлежащей передаче кредитору. Такие обстоятельства служат основанием для прекращения исполнительного производства по пункту 2 части 1 статьи 43 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».

Третий случай связан с поведением самого взыскателя. Должник не обязан уплачивать судебную неустойку с момента незаконного отказа кредитора принять предложенное надлежащее исполнение. Основание закреплено статьёй 406 Гражданского кодекса.

Что судебная неустойка не отменяет

В пункте 28 постановления № 7 разведены три денежных требования между собой.

• Убытки от неисполнения обязательства в натуре возмещаются сверх суммы судебной неустойки. Сумма неустойки при их расчёте не учитывается по пункту 1 статьи 330 и статье 394 Гражданского кодекса.
• Меры ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства применяются независимо от судебной неустойки.
• Проценты по статье 395 Гражданского кодекса на сумму судебной неустойки не начисляются. Запрет сформулирован прямо.

При универсальном правопреемстве на стороне должника обязанность уплатить судебную неустойку переходит к правопреемнику в полном объёме. Это предусмотрено пунктом 36 постановления № 7.

Отказ от права на судебную неустойку и мировое соглашение

Правило об отказе сформулировано в пункте 29 постановления № 7 с оговоркой. Недействительность наступает, если кредитор не лишён права требовать исполнения обязательства в натуре в силу закона, договора или существа обязательства. Договорное условие о том, что взыскатель не заявляет требование о присуждении денежной суммы на случай неисполнения решения, включённое в договор до спора, юридической силы не имеет.

Стороны вправе оформить такую договорённость мировым соглашением на стадии исполнительного производства. В том же пункте названы три способа: предоставление отступного по статье 409, новация по статье 414 и прощение долга по статье 415 Гражданского кодекса.

Частые вопросы

Можно ли требовать судебную неустойку по решению о взыскании долга

Нет. По пункту 30 постановления Пленума № 7 правила пункта 1 статьи 308.3 не распространяются на случаи неисполнения денежных обязательств.

Присудит ли суд неустойку, если о ней не просить

Нет. По пункту 31 постановления Пленума № 7 судебная неустойка присуждается только по заявлению истца или взыскателя. При этом отказать в присуждении при удовлетворении иска о понуждении суд не вправе.

Поздно ли заявлять о судебной неустойке после вступления решения в силу

Не поздно. По тому же пункту 31 присуждение допускается и в последующем, при исполнении решения в исполнительном производстве.

Взыщут ли неустойку в том размере, который заявил истец

Суд определяет размер по трём принципам пункта 1 статьи 308.3. Заявленная сумма ориентиром для суда не служит, а по пункту 32 постановления № 7 исполнение должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем неисполнение.

Можно ли предъявить исполнительный лист на неустойку сразу в банк

Нет. По пункту 33 постановления Пленума № 7 судебный пристав-исполнитель устанавливает факт неисполнения решения, а банк или иная кредитная организация установить такой факт не может.

Прекращается ли начисление, если ответчик получил отсрочку

Да. По пункту 34 постановления Пленума № 7 при удовлетворении заявления об отсрочке или рассрочке суд определяет период, в течение которого судебная неустойка не подлежит начислению.

Переходит ли обязанность уплатить неустойку к правопреемнику

Переходит в полном объёме при универсальном правопреемстве на стороне должника. Это предусмотрено пунктом 36 постановления Пленума № 7.

Помощь адвоката по исполнению судебных решений

Судебную неустойку присуждают только по заявлению. Обычно её выгоднее просить вместе с иском, чтобы к моменту вступления решения в силу у взыскателя уже было средство понуждения.

Адвокат подготовит требование и обоснует размер и форму начисления с учётом обстоятельств дела. Если заявление подаётся на стадии исполнения, он соберёт у судебного пристава-исполнителя подтверждения неисполнения.

Для ответчика адвокат подготовит возражения против размера неустойки и заявление об отсрочке исполнения. Адвокатский кабинет ведёт арбитражные и гражданские дела в Москве и Московской области.

Порядок ведения дела описан на странице о представительстве в арбитражном суде, а обеспечение требований до решения - на странице об обеспечительных мерах в арбитраже.