Уточнение исковых требований: что можно изменить, а что суд не примет

Термина уточнение исковых требований в Гражданском процессуальном кодексе нет. Истцы, юристы и сами суды называют так любую правку иска после его подачи, а по части 1 статьи 39 ГПК истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска. Бытовое название охватывает четыре из этих пяти действий, кроме отказа от иска, и последствия у них разные.

Разница видна на исходе. При увеличении размера требований рассмотрение дела продолжается после того, как истец представит доказательства уплаты государственной пошлины либо суд разрешит вопрос об отсрочке, рассрочке или освобождении от неё. Замена требования начинает срок рассмотрения дела заново. Верховный Суд в пункте 25 постановления Пленума от 23.12.2021 № 46 назвал одновременную замену предмета и основания предъявлением нового требования, и арбитражный суд такое заявление не принимает.

Что закон называет уточнением иска

Заголовок документа на существо не влияет. Истец подаёт бумагу, названную заявлением об уточнении исковых требований, а суд смотрит, какое из процессуальных действий за ней стоит, и применяет правила именно для него.

Уменьшая размер требований, истец от иска не отказывается. Он снижает сумму, спор остаётся на рассмотрении суда, и производство по делу продолжается.

Значение этих действий задано частью 3 статьи 196 ГПК: суд принимает решение по заявленным истцом требованиям и выходит за их пределы только в случаях, предусмотренных федеральным законом. Требование, которое истец не заявил, в резолютивную часть решения не попадёт.

Предмет и основание иска: что чем меняется

Определения предмета и основания иска даны в пункте 25 постановления Пленума Верховного Суда от 23.12.2021 № 46. Верховный Суд дал их для части 1 статьи 49 АПК, то есть для арбитражного процесса. Верховный Суд такого же разъяснения для статьи 39 ГПК не давал, а формулировка части 1 статьи 39 ГПК о замене основания или предмета иска совпадает с формулировкой части 1 статьи 49 АПК.

Изменение предмета иска Верховный Суд определяет как изменение материально-правового требования истца к ответчику и приводит пример, когда требование о взыскании убытков заменяется на требование о замене товара ненадлежащего качества. Изменение основания иска Верховный Суд определяет как изменение обстоятельств, на которых истец основывает своё требование к ответчику.

Отдельно в том же пункте сказано о доказательствах. Представление новых доказательств и указание истцом обстоятельств, которые подтверждаются этими доказательствами, изменением основания иска, как правило, не считаются. Истец, который принёс в заседание новые документы по тем же обстоятельствам, основание иска не изменил.

Почему предмет и основание не заменяют одновременно

Верховный Суд объясняет запрет через существо поданного документа: одновременная замена означает предъявление нового требования. Проверку суд ведёт вне зависимости от наименования, которое дал документу истец, в том числе когда тот назвал его уточнённым исковым заявлением или заявлением об уточнении требований.

Там же дан пример недопустимой замены. Арбитражный суд не принимает изменения требования о признании сделки недействительной в связи с нарушениями при её заключении на требование о расторжении договора со ссылкой на нарушения, допущенные при исполнении сделки. Требование здесь другое, обстоятельства тоже другие, и перед судом оказывается новый иск.

Когда уточнять требования не нужно

По пункту 9 постановления Пленума Верховного Суда от 23.06.2015 № 25 суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам, и указывает мотивы, по которым не применил нормы права, на которые ссылались лица, участвующие в деле. Поэтому ссылка истца в исковом заявлении на не подлежащие применению нормы права сама по себе отказа в удовлетворении заявленного требования не влечёт.

Тот же подход к основанию иска высказан в пункте 6 постановления Пленума Верховного Суда от 24.06.2008 № 11. Основание иска составляют фактические обстоятельства, поэтому указание истцом конкретной нормы определяющим для судьи не служит, когда тот решает, каким законом руководствоваться при разрешении дела.

Верховный Суд в пункте 25 постановления Пленума от 23.12.2021 № 46 назвал прямое правило для арбитражного процесса. Изменение правовой квалификации требования и изменение его правового обоснования предметом или основанием иска не считаются. В примерах Верховного Суда истец переходит со взыскания убытков на взыскание неосновательного обогащения либо со взыскания по нормам о поставке на взыскание по нормам об обязательствах вследствие причинения вреда. Оговорка того же пункта касается случая, когда истец вместе с квалификацией меняет и само требование, и фактические обстоятельства.

Увеличение и уменьшение размера требований

Верховный Суд разделил эти два случая в пункте 26 постановления Пленума от 23.12.2021 № 46. Разъяснение дано для части 1 статьи 49 АПК, то есть для арбитражного процесса, и для статьи 39 ГПК Верховный Суд такого разъяснения не давал.

Увеличением размера исковых требований Верховный Суд признаёт увеличение суммы иска по тому же требованию, которое истец заявил в исковом заявлении, и приводит в пример рост взыскиваемой неустойки или процентов по статье 395 ГК из-за увеличения периода просрочки. Предъявление новых требований, связанных с заявленными, но в иске не содержавшихся, увеличением размера не признаётся. В примере Верховного Суда истец заявляет требование о применении мер ответственности за нарушение обязательства дополнительно к требованию о взыскании основного долга.

Порядок действий истца от этого зависит прямо. Пересчёт неустойки по день вынесения решения подаётся заявлением об увеличении размера требований. Взыскание неустойки, о которой в иске речи не было, требует нового требования, и суд решает вопрос о его принятии отдельно.

Уменьшение размера исковых требований в части 2 статьи 39 ГПК не названо. Суд по этой норме не принимает только отказ от иска, признание иска ответчиком и мировое соглашение, если они противоречат закону или нарушают права и законные интересы других лиц. Как оформляется признание иска ответчиком и какое решение выносит суд, разобрано отдельно.

Доплата государственной пошлины

Норма изложена дословно так: «При увеличении размера исковых требований рассмотрение дела продолжается после предоставления истцом доказательств уплаты государственной пошлины или разрешения судом вопроса об отсрочке, о рассрочке уплаты государственной пошлины или об освобождении от уплаты государственной пошлины, уменьшении ее размера в соответствии со статьей 90 настоящего Кодекса».

Размер доплаты установлен налоговым законом. По подпункту 10 пункта 1 статьи 333.20 Налогового кодекса при увеличении размера исковых требований истец доплачивает недостающую сумму государственной пошлины по увеличенной цене иска, то есть разницу между пошлиной от новой цены иска и уже уплаченной суммой.

Пока истец не представил суду доказательства уплаты и не получил определения по вопросу об отсрочке, рассмотрение дела не продолжается, и заседание откладывается по правилам статьи 169 ГПК.

При уменьшении размера требований доплата не нужна. По подпункту 10 пункта 1 статьи 333.20 Налогового кодекса при уменьшении истцом размера исковых требований излишне уплаченная сумма государственной пошлины возвращается в порядке статьи 333.40 Налогового кодекса. По пункту 3 статьи 333.40 заявление о возврате подаётся в налоговый орган по месту нахождения суда, рассматривавшего дело, либо в налоговый орган по месту учёта плательщика, и к заявлению прикладываются судебные документы об основаниях возврата.

Что происходит со сроком рассмотрения дела

Общий срок установлен частью 1 статьи 154 ГПК. Гражданские дела суд рассматривает и разрешает до истечения двух месяцев со дня поступления заявления в суд, а мировой судья до истечения месяца со дня принятия заявления к производству. После изменения предмета, основания или увеличения размера требований отсчёт этого срока начинается снова.

Уменьшение размера требований в части 3 статьи 39 ГПК не названо, и срок рассмотрения при нём не пересчитывается.

Ответчик опирается на это правило в возражениях. Истец, который подаёт уточнение перед каждым заседанием, растягивает процесс на законном основании, и возражения против такого поведения строятся на существе изменений, а не на самом факте их подачи.

Начало срока заново стоит отличать от его остановки. По статье 110 ГПК течение всех неистекших процессуальных сроков приостанавливается одновременно с приостановлением производства по делу, а со дня возобновления производства течение процессуальных сроков продолжается.

До какого момента истец вправе изменить иск

Прямого указания на момент в статье 39 ГПК нет, а предел следует из части 6 статьи 327 ГПК. По этой норме в суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких исковых требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика и о привлечении к участию в деле третьих лиц. Пункт 38 постановления Пленума Верховного Суда от 22.06.2021 № 16 воспроизводит этот перечень.

Исключение названо в пункте 49 того же постановления. При переходе суда апелляционной инстанции к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции запрет части 6 статьи 327 ГПК не применяется. Такой переход происходит по части 5 статьи 330 ГПК, когда апелляция обнаруживает безусловное основание для отмены решения.

Расчёт для истца отсюда прямой. Требование, о котором он вспомнил после решения суда первой инстанции, в апелляционной жалобе заявить не получится, и заявлять его придётся отдельным иском.

Как составить и подать заявление

Заявление об изменении иска содержит шесть элементов:

1. Наименование суда, номер дела, стороны и их адреса.
2. Прежнее требование в той формулировке, в которой оно заявлено в исковом заявлении.
3. Новое требование либо новый размер требования, изложенные так, как они должны войти в резолютивную часть решения.
4. Обстоятельства, на которых новое требование построено, и доказательства этих обстоятельств.
5. Расчёт суммы, если размер требований увеличивается, с указанием периода и ставки.
6. Просьбу принять изменение иска со ссылкой на часть 1 статьи 39 ГПК.

При увеличении размера требований к заявлению прикладывается документ об уплате пошлины либо ходатайство об отсрочке. Копии заявления и приложений направляются лицам, участвующим в деле, по правилам пункта 6 статьи 132 ГПК о приложениях к исковому заявлению, а доказательство направления прикладывается к экземпляру для суда.

Ответчик на такое заявление отвечает по существу. Если новые обстоятельства требуют проверки, он заявляет возражение на иск и просит время на подготовку. Если под видом уточнения заявлено новое требование, ответчик возражает против его принятия.

Чем отличается уточнение в арбитражном суде

Право изменить иск в арбитражном процессе Верховный Суд распространил на три случая помимо обычного разбирательства в первой инстанции: направление дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции, пересмотр судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам и рассмотрение дела апелляционным судом по правилам первой инстанции. Так сказано в пункте 27 постановления Пленума от 23.12.2021 № 46.

Пункт 28 того же постановления называет примеры дополнительных требований: неустойка и проценты по статье 395 ГК дополнительно к основному долгу, применение последствий недействительности сделки к заявленному требованию о признании её недействительной, взыскание задолженности за новые периоды оплаты по договорам аренды и займа. Принятие таких требований не должно нарушать права и законные интересы лиц, участвующих в деле, а разбирательство при этом может быть отложено или в заседании объявляется перерыв.

Частые вопросы

Есть ли в ГПК термин уточнение исковых требований?

Нет. В части 1 статьи 39 ГПК названы изменение основания иска, изменение его предмета, увеличение и уменьшение размера требований и отказ от иска. Практический смысл прост: заголовок документа суд не связывает, и правила он применяет по тому действию, которое за документом стоит.

Что будет, если изменить и предмет, и основание иска сразу?

По пункту 25 постановления Пленума Верховного Суда от 23.12.2021 № 46 арбитражный суд такое заявление не принимает, поскольку по существу перед ним новое требование. Для статьи 39 ГПК Верховный Суд отдельного разъяснения не давал, но формулировки обеих норм совпадают, поэтому новое требование безопаснее заявлять самостоятельным иском.

Нужно ли уточнять иск, если истец сослался не на ту статью?

Не нужно. По пункту 9 постановления Пленума Верховного Суда от 23.06.2015 № 25 суд сам определяет применимые нормы, а ссылка на неподходящую норму отказа в иске сама по себе не влечёт. Мотивы, по которым суд не применил названные сторонами нормы, он указывает в решении.

Считается ли новое требование увеличением размера иска?

Нет. По пункту 26 постановления Пленума Верховного Суда от 23.12.2021 № 46 увеличением размера признаётся рост суммы по тому же требованию, а новое связанное требование увеличением размера не признаётся. Разъяснение дано для арбитражного процесса.

Сколько пошлины доплачивать при увеличении суммы иска?

По подпункту 10 пункта 1 статьи 333.20 Налогового кодекса истец доплачивает недостающую сумму по увеличенной цене иска. Уплаченная при подаче иска сумма из расчёта не выпадает, поэтому доплачивается разница, а не пошлина от новой цены целиком.

Начинается ли срок рассмотрения дела заново после уточнения?

Да, в трёх случаях из четырёх. По части 3 статьи 39 ГПК течение срока начинается со дня совершения процессуального действия при изменении основания, изменении предмета и увеличении размера требований. Уменьшение размера в этой норме не названо.

Можно ли уточнить требования в апелляции?

По общему правилу нет. Часть 6 статьи 327 ГПК не допускает в апелляции изменения предмета или основания иска и размера требований. Запрет снимается в одном случае: когда апелляция по части 5 статьи 330 ГПК перешла к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции.

Что делать стороне

1. Определите, что именно меняется: требование к ответчику, обстоятельства или сумма. От этого зависят и правила, и последствия.
2. Если меняются и требование, и обстоятельства, готовьте самостоятельный иск. В арбитражном процессе такое заявление суд прямо не принимает, а в гражданском деле надёжнее исходить из того же различия.
3. Проверьте, нужно ли изменение вообще. Ссылка на неподходящую норму и правовая квалификация к предмету и основанию иска не относятся.
4. При увеличении суммы приложите документ об уплате пошлины или ходатайство об отсрочке, иначе рассмотрение дела не продолжится.
5. Ответчику: проверьте, не заявлено ли под видом уточнения новое требование, и учтите, что после принятого изменения срок рассмотрения дела начинается заново.

Адвокатский кабинет Дмитрия Анцупова ведёт гражданские, семейные, наследственные и арбитражные дела в Москве и Московской области. Разберём материалы дела, определим, что именно требуется изменить, и подготовим заявление об изменении иска или возражения против уточнения, поданного противоположной стороной.

Статья носит информационный характер и не заменяет юридическую консультацию. Исход каждого дела зависит от обстоятельств, документов и позиции сторон. По вашему делу обратитесь за консультацией к адвокату.