В споре о качестве работ, о стоимости имущества или о подлинности подписи возникает вопрос, на который судья не может ответить без специальных знаний. Судебная экспертиза в арбитражном процессе назначается именно для ответа на такие вопросы. Порядок её назначения установлен главой 7 Арбитражного процессуального кодекса, и одного желания стороны для этого недостаточно.
Арбитражный порядок отличается от гражданского не самим авансированием. По части 1 статьи 96 ГПК и по части 1 статьи 108 АПК деньги вносятся заранее. Их вносит заявитель ходатайства, а при ходатайстве обеих сторон деньги вносятся поровну. Отличие состоит в последствиях невнесения и в моменте, до которого заявляется ходатайство. Разъяснения даёт постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда от 04.04.2014 № 23.
- В каких случаях суд назначает экспертизу сам, а в каких только по ходатайству;
- До какого момента заявляется ходатайство и что меняется в апелляции;
- Кто вносит деньги на депозитный счёт суда и что будет при просрочке;
- Какие вопросы эксперту ставить нельзя;
- Чем оспаривают заключение и почему рецензия не отменяет экспертизу;
Когда арбитражный суд назначает экспертизу
По части 1 статьи 82 АПК экспертиза назначается по ходатайству лица, участвующего в деле, либо с согласия участников. По своей инициативе суд назначает её только в четырёх случаях, перечисленных в той же норме.
Инициатива в назначении экспертизы по общему правилу принадлежит сторонам. Суд не обязан искать способ проверить обстоятельства за истца или ответчика, и без ходатайства экспертизы в деле не будет.
По части 1 статьи 82 АПК есть четыре исключения, когда суд назначает экспертизу сам:
- назначение экспертизы предписано законом;
- назначение предусмотрено договором сторон;
- экспертиза необходима для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства;
- требуется дополнительная или повторная экспертиза.
Третий случай встречается чаще остальных. Суд обязан проверить заявление о фальсификации доказательства, и экспертиза служит способом такой проверки. Спор о действительности самой сделки при этом разбирается по своим правилам, они описаны на странице о признании сделки недействительной.
В пункте 1 постановления Пленума № 23 установлено, кому поручается исследование. Экспертиза проводится и в государственном судебно-экспертном учреждении, и в негосударственной организации, и лицом, которое не работает в учреждении, если оно обладает нужными специальными знаниями.
До какого момента можно заявить ходатайство
По пункту 5 постановления Пленума № 23 ходатайство относится к стадии исследования доказательств. Заявить его можно в первой или апелляционной инстанции до объявления председательствующим исследования доказательств законченным, а при возобновлении исследования срок продлевается до окончания дополнительного. В апелляции дополнительно применяются части 2 и 3 статьи 268 АПК.
Это правило основано на части 1 статьи 164 АПК. После объявления исследования доказательств законченным суд переходит к прениям. Возобновление исследования происходит по статье 165 АПК.
По пункту 5 постановления Пленума № 23 в апелляции действует то же правило. По тем же частям дополнительные доказательства принимаются, если сторона обосновала невозможность их представления в первой инстанции по независящим от неё причинам и суд признал эти причины уважительными. К таким причинам по тому же пункту отнесено и отклонение ходатайства о назначении экспертизы судом первой инстанции.
Сторона, которая не заявила ходатайство в первой инстанции и не имеет отказа в нём, в апелляции обосновывает, почему не сделала этого раньше, а суд оценивает причины. Само по себе желание перепроверить выводы суда таким обоснованием не служит. Обратная ситуация решена в пользу стороны, поскольку по части 3 статьи 268 АПК суду апелляционной инстанции запрещено отказывать в ходатайстве о проведении экспертизы лишь на том основании, что суд первой инстанции его не удовлетворил.
Порядок подачи процессуальных ходатайств в арбитражный суд описан на странице о подаче ходатайства в арбитражный суд.
Что писать в ходатайстве и какие вопросы ставить
Часть 2 статьи 82 АПК оставляет круг и содержание вопросов за судом, но стороны вправе представить свои вопросы, и отклонение представленных вопросов суд обязан мотивировать. По пункту 8 постановления Пленума № 23 вопросы права и правовых последствий оценки доказательств эксперту не ставятся.
По части 3 статьи 82 АПК сторона при назначении экспертизы вправе:
- Ходатайствовать о привлечении конкретных экспертов или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении.
- Заявлять отвод эксперту.
- Ходатайствовать о внесении в определение дополнительных вопросов.
- Давать объяснения эксперту.
- Знакомиться с заключением эксперта или с сообщением о невозможности дать заключение.
- Ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы.
Так, вопрос о соответствии договора закону эксперту не задают, а вопрос о соответствии объёма выполненных работ проектной документации задают. Исключение сделано для содержания норм иностранного права, и для его установления суд вправе привлечь специалиста или эксперта.
Практический смысл части 2 статьи 82 состоит в обязанности мотивировать отклонение. Сторона, чьи вопросы отклонены без мотивов, получает довод для апелляционной жалобы на итоговый судебный акт.
Кто платит и что будет, если деньги не внести
По части 1 статьи 108 АПК заявитель ходатайства обязан внести деньги на депозитный счёт арбитражного суда в установленный судом срок. При невнесении суд вправе отклонить ходатайство и рассмотреть дело по имеющимся доказательствам.
Деньги вносятся до назначения экспертизы, а не после её проведения. Порядок действий суда установлен пунктом 22 постановления Пленума № 23. Суд по согласованию со сторонами и с экспертом определяет размер вознаграждения и устанавливает срок внесения денег. По общему правилу экспертиза назначается после того, как деньги внесены.
| Ситуация | Что делает суд | Норма |
|---|---|---|
| Ходатайство заявила одна сторона | обязывает её внести всю сумму на депозитный счёт в установленный срок | часть 1 статьи 108 АПК |
| Ходатайство заявили обе стороны | суммы вносятся сторонами в равных частях | часть 1 статьи 108 АПК |
| Деньги в срок не внесены, дело можно рассмотреть по другим доказательствам | вправе отклонить ходатайство и рассмотреть дело по имеющимся доказательствам | часть 2 статьи 108 АПК, пункт 22 постановления Пленума № 23 |
| Деньги не внесены, но без экспертизы дело не рассмотреть | вправе назначить экспертизу при согласии эксперта, оплата производится по части 6 статьи 110 АПК | пункт 22 постановления Пленума № 23 |
| Эксперт выполнил работу частично из-за невозможности продолжения | оплачивается стоимость фактически проведённых исследований | пункт 25 постановления Пленума № 23 |
Суд вправе отнести расходы эксперта на сторону, которая уклонилась от предоставления объектов исследования или доступа к ним, со ссылкой на часть 2 статьи 111 АПК (пункт 25 постановления Пленума № 23).
Деньги эксперту перечисляются с депозитного счёта после выполнения им обязанностей, на основании судебного акта, в резолютивной части которого указан размер (части 1 и 2 статьи 109 АПК, пункт 26 постановления Пленума № 23).
Что суд пишет в определении о назначении экспертизы
По части 4 статьи 82 АПК определение должно содержать обязательные сведения: основания, эксперт или учреждение, вопросы, передаваемые материалы, срок и предупреждение об уголовной ответственности. Отсутствие любого элемента даёт сторонам довод при обжаловании итогового судебного акта.
Определение содержит:
- основания для назначения экспертизы;
- фамилию, имя и отчество эксперта либо наименование экспертного учреждения;
- вопросы, поставленные перед экспертом;
- материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта;
- срок проведения экспертизы и представления заключения в суд;
- указание на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
Суд оформляет отклонение ходатайства о назначении экспертизы определением в том же порядке (абзац первый части 4 статьи 82 АПК).
Как проходит экспертиза и вправе ли сторона присутствовать
По статье 83 АПК лица, участвующие в деле, вправе присутствовать при проведении экспертизы, но не вправе вмешиваться в ход исследований. При составлении заключения и на совещании комиссии экспертов присутствие участников не допускается, а ходатайство о присутствии по пункту 11 постановления Пленума № 23 подаётся до назначения экспертизы.
По части 1 статьи 83 АПК проведение экспертизы поручается государственным судебным экспертам по поручению руководителя учреждения либо иным лицам со специальными знаниями. Поручить исследование можно нескольким экспертам сразу.
Право присутствовать ограничено двумя условиями. Сторона не может присутствовать, если это способно помешать нормальной работе экспертов, и вопрос решает суд при разрешении ходатайства (часть 2 статьи 83 АПК, пункт 11 постановления Пленума № 23). Второе условие относится к стадии составления заключения и совещания комиссии; оно закреплено частью 3 той же статьи.
По пункту 11 постановления Пленума № 23 действует ещё одно процедурное условие. Ходатайство о присутствии при проведении экспертизы подаётся до её назначения, и на присутствие суд указывает в определении. Если позже выяснится, что присутствие мешает работе эксперта, разрешение отменяется.
Права самого эксперта описаны в статье 55 АПК. Он вправе с разрешения суда знакомиться с материалами дела, участвовать в заседаниях, задавать вопросы участникам и свидетелям, ходатайствовать о представлении дополнительных материалов, а также отказаться от заключения по вопросам за пределами своих знаний либо при недостаточности материалов.
Комиссионная и комплексная экспертизы
По статьям 84 и 85 АПК различаются два вида коллективного исследования. В комиссионной экспертизе участвуют не менее двух экспертов одной специальности. В комплексной экспертизе участвуют не менее двух экспертов разных специальностей. Суд определяет комиссионный характер экспертизы, а в комплексном заключении каждый эксперт подписывает свою часть и отвечает за неё.
Это полномочие закреплено частью 1 статьи 84 АПК. При совпадении мнений эксперты составляют единое заключение, а при разногласиях каждый эксперт даёт отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия.
Комплексная экспертиза устроена иначе. По части 2 статьи 85 АПК в заключении указывается, какие исследования и в каком объёме провёл каждый эксперт, какие факты установил и к каким выводам пришёл. Эксперты, компетентные в оценке полученных результатов, делают общий вывод по части 3 статьи 85 АПК, а при разногласиях применяется правило части 2 статьи 84.
Сторона проверяет комплексное заключение по двум признакам. Подпись под каждой частью должна принадлежать тому эксперту, который эту часть проводил, а общий вывод не может исходить от эксперта, не компетентного в оценке чужих результатов.
Что должно быть в заключении эксперта
В части 2 статьи 86 АПК обязательное содержание заключения названо девятью пунктами. Последним из них названы иные сведения, предусмотренные федеральным законом. Проверка заключения по этому перечню даёт стороне первые основания для возражений ещё до спора по существу выводов.
Заключение даётся в письменной форме и подписывается экспертом либо комиссией экспертов, а в комплексной экспертизе каждый эксперт подписывает свою часть. В нём отражаются:
- время и место проведения судебной экспертизы;
- основания для её проведения;
- сведения об экспертном учреждении и об эксперте: фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, учёная степень и звание, занимаемая должность;
- запись о предупреждении эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
- вопросы, поставленные перед экспертом;
- объекты исследований и материалы дела, предоставленные эксперту;
- содержание и результаты исследований с указанием применённых методов;
- оценка результатов, выводы по поставленным вопросам и их обоснование;
- иные сведения в соответствии с федеральным законом.
Расхождение между списком нормы и текстом заключения проверяется первым. Отсутствие сведений о стаже и специальности, отсутствие подписки об уголовной ответственности и неуказанные методы исследования дают доводы, которые не требуют собственных специальных знаний.
Какую силу имеет заключение эксперта
Заключение эксперта не имеет для суда заранее установленной силы и оценивается наряду с другими доказательствами (части 4 и 5 статьи 71 АПК). Отвергая или принимая заключение, суд обязан привести мотивы, и по этому требованию пункта 12 постановления Пленума № 23 у стороны есть довод для жалобы.
То же правило действует по пункту 12 постановления Пленума № 23. Мотивировка при этом опирается на часть 7 статьи 71 и пункт 2 части 4 статьи 170 АПК.
Ссылка на вывод эксперта сама по себе спор не разрешает, потому что суд обязан сопоставить заключение с остальными доказательствами. Сторона, не согласная с выводами эксперта, представляет суду доказательства, которые этим выводам противоречат.
Внесудебное заключение и заключение из другого дела
По пункту 13 постановления Пленума № 23 ни внесудебное заключение, ни заключение эксперта из другого судебного дела не признаются экспертными заключениями по делу. Суд вправе принять их только как иной документ по статье 89 АПК.
Экспертное заключение по делу даёт эксперт, предупреждённый судом об уголовной ответственности, по вопросам, которые сформулировал суд. Заключение, заказанное стороной до процесса, не имеет ни того ни другого признака.
Представленный в дело отчёт оценщика или заключение специалиста служат доказательством по статье 89 АПК и основанием для ходатайства о назначении судебной экспертизы, но её не заменяют. Тот же порядок действует по оценочным спорам, включая оспаривание кадастровой стоимости.
Дополнительная и повторная экспертизы: в чём разница
По статье 87 АПК различаются два института по основанию и по исполнителю. Дополнительная экспертиза назначается при неясности или неполноте заключения и поручается тому же либо другому эксперту, а повторная экспертиза назначается при сомнениях в обоснованности или противоречиях в выводах и поручается только другому эксперту или другой комиссии.
| Признак | Дополнительная экспертиза | Повторная экспертиза |
|---|---|---|
| Основание | недостаточная ясность или полнота заключения; вопросы по ранее исследованным обстоятельствам | сомнения в обоснованности заключения; противоречия в выводах эксперта или комиссии |
| Кому поручается | тому же или другому эксперту | другому эксперту или другой комиссии |
| Норма | часть 1 статьи 87 АПК | часть 2 статьи 87 АПК |
Неполнота ответов служит основанием для дополнительной экспертизы, а не для повторной экспертизы, поэтому ходатайство о повторной экспертизе по такому мотиву суд может отклонить. Общие правила обоих институтов и разбор рецензии на заключение изложены на странице о судебной экспертизе, её назначении и оспаривании.
Как оспорить заключение эксперта
Оспаривание складывается из проверки заключения по перечню части 2 статьи 86 АПК, вызова эксперта и вопросов ему в заседании по части 3 той же статьи, ходатайства о дополнительной или повторной экспертизе по статье 87 и представления собственных доказательств, которые суд обязан оценить.
Сторона совершает пять действий.
- Проверить заключение по перечню части 2 статьи 86 АПК и зафиксировать расхождения.
- Заявить ходатайство о вызове эксперта в заседание (часть 3 статьи 86 АПК) и задать вопросы по методам исследования и по объёму исследованных материалов, поскольку по той же норме эксперт обязан ответить на дополнительные вопросы.
- Представить рецензию или заключение специалиста как иной документ по статье 89 АПК, учитывая, что по пункту 13 постановления Пленума № 23 внесудебное заключение не признаётся экспертным заключением по делу и судебную экспертизу не заменяет.
- Заявить ходатайство о дополнительной или повторной экспертизе, правильно выбрав основание по статье 87 АПК.
- Представить доказательства, которые противоречат выводам эксперта, и потребовать их оценки по части 7 статьи 71 АПК.
По части 6 статьи 55 АПК за непредставление заключения в срок без мотивированного сообщения суд вправе наложить судебный штраф на руководителя государственного судебно-экспертного учреждения или на виновного эксперта по правилам главы 11 АПК.
Что делать, если эксперт не представил заключение в срок
По части 6 статьи 55 АПК суд вправе наложить судебный штраф за непредставление заключения в установленный срок. По пункту 16 постановления Пленума № 23 правило распространяется и на негосударственные организации, и на экспертов вне учреждений.
Судебный штраф налагается на руководителя государственного судебно-экспертного учреждения либо на виновного эксперта в порядке и размерах главы 11 АПК, и наложение судебного штрафа остаётся правом суда, а не его обязанностью. Условием служит непредставление заключения в срок, названный в определении, если от эксперта или учреждения не поступило мотивированного сообщения о невозможности своевременно провести экспертизу либо о невозможности провести её по причинам части 4 статьи 55.
Пока производство по делу приостановлено, суд сохраняет полномочия по вопросам проведения экспертизы. По пункту 18 постановления Пленума № 23 он решает вопросы о замене эксперта, о привлечении второго эксперта, об отводе, о предоставлении дополнительных материалов, о постановке дополнительных вопросов, об отмене разрешения присутствовать и о продлении срока проведения экспертизы. Всё это решается без возобновления производства, в отдельном судебном заседании с извещением сторон и эксперта.
Если надобность в экспертизе отпала, например истец изменил основание иска или предмет исследования уничтожен, суд по заявлению лиц, участвующих в деле, либо по своей инициативе выносит определение о прекращении проведения экспертизы и возобновляет производство, если оно было приостановлено (пункт 19 постановления Пленума № 23, часть 1 статьи 184 АПК).
Можно ли обжаловать определение о назначении экспертизы
Отдельно определение о назначении экспертизы не обжалуется, и возражения заявляются при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу. Исключение возникает при приостановлении производства. Определение о приостановлении обжалуется, и вышестоящая инстанция при его проверке оценивает и само назначение экспертизы.
Этот порядок объяснён в пункте 17 постановления Пленума № 23. По кодексу такое определение не относится к судебным актам, которые обжалуются по части 1 статьи 188 АПК. Здесь применяется общее правило части 2 той же статьи.
При этой проверке апелляционная либо кассационная инстанция оценивает, была ли в экспертизе необходимость, соблюдён ли порядок назначения и оправдано ли приостановление с учётом сложности исследования и его сроков.
Чем арбитражный порядок отличается от гражданского
Кодексы различаются моментом, до которого заявляется ходатайство, и последствиями невнесения денег. Само авансирование устроено одинаково, а основания дополнительной и повторной экспертиз в обоих кодексах совпадают по смыслу.
Первое отличие состоит в последствиях невнесения. Предварительное внесение денег требуется по обоим кодексам. По части 1 статьи 96 ГПК и по части 1 статьи 108 АПК эта обязанность сформулирована одинаково, включая правило о равных частях при ходатайстве обеих сторон. Но только по части 2 статьи 108 АПК суду прямо разрешено отклонить ходатайство при невнесении, и этот исход закреплён пунктом 22 постановления Пленума № 23.
Второе отличие состоит в моменте заявления ходатайства. Такое ходатайство по пункту 5 постановления Пленума № 23 заявляется до объявления исследования доказательств законченным, а для апелляции по тому же пункту применяются условия части 2 и 3 статьи 268 АПК.
Общие правила судебной экспертизы, единые для обоих процессов, и разбор рецензии изложены на странице о судебной экспертизе. Права участников арбитражного дела описаны на странице об участниках арбитражного процесса.
Частые вопросы
Может ли суд назначить экспертизу без ходатайства сторон
Может в четырёх случаях по части 1 статьи 82 АПК: назначение предписано законом, предусмотрено договором, требуется для проверки заявления о фальсификации доказательства либо нужна дополнительная или повторная экспертиза.
Что будет, если не внести деньги на депозитный счёт суда
По части 2 статьи 108 АПК суд вправе отклонить ходатайство и рассмотреть дело по имеющимся доказательствам. Если без экспертизы дело рассмотреть нельзя, по пункту 22 постановления Пленума № 23 суд вправе назначить её при согласии эксперта, и тогда оплата производится по части 6 статьи 110 АПК.
Можно ли поставить перед экспертом вопрос о законности договора
Нет. По пункту 8 постановления Пленума № 23 вопросы права и правовых последствий оценки доказательств перед экспертом не ставятся.
Заменяет ли отчёт оценщика судебную экспертизу
Не заменяет. По пункту 13 постановления Пленума № 23 внесудебное заключение не признаётся экспертным заключением по делу, но может быть принято судом как иной документ по статье 89 АПК.
Обязан ли суд объяснить, почему отклонил мои вопросы эксперту
Обязан. По части 2 статьи 82 АПК отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле, нужно мотивировать.
Можно ли заявить ходатайство об экспертизе в апелляции
Можно, но по пункту 5 постановления Пленума № 23 суд применит части 2 и 3 статьи 268 АПК, и понадобится обосновать невозможность заявить его в первой инстанции по независящим от стороны причинам.
Отменяет ли рецензия заключение эксперта
Не отменяет. Рецензия принимается как иной документ по статье 89 АПК и служит основанием для ходатайства о дополнительной или повторной экспертизе по статье 87 АПК.
Помощь адвоката по арбитражным спорам
Работа с экспертизой в арбитражном деле ведётся на двух стадиях, при формулировании вопросов и при проверке готового заключения. Адвокат подготовит ходатайство с вопросами, которые не выходят за пределы специальных знаний эксперта, обоснует выбор экспертного учреждения, проследит за внесением денег на депозитный счёт в срок, проверит заключение по перечню части 2 статьи 86 АПК и подготовит возражения либо ходатайство о дополнительной или повторной экспертизе. Адвокатский кабинет ведёт арбитражные споры в Москве и Московской области. Представительство в деле описано на странице о представительстве в арбитражном суде. Чаще всего экспертиза назначается в спорах о некачественном ремонте и строительстве.
Адвокатский кабинет Дмитрия Анцупова ведёт арбитражные споры в Москве и Московской области. Подготовим ходатайство о назначении экспертизы с формулировкой вопросов, проверим заключение на соответствие статье 86 АПК, заявим о дополнительной или повторной экспертизе и подготовим возражения на выводы эксперта.
Оставить заявкуИсточники
- Статья 55 АПК РФ: эксперт
- Статья 82 АПК РФ: назначение экспертизы
- Статья 83 АПК РФ: порядок проведения экспертизы
- Статья 84 АПК РФ: комиссионная экспертиза
- Статья 85 АПК РФ: комплексная экспертиза
- Статья 86 АПК РФ: заключение эксперта
- Статья 87 АПК РФ: дополнительная и повторная экспертизы
- Статья 108 АПК РФ: внесение сторонами денежных сумм на депозитный счёт суда
- Статья 109 АПК РФ: выплата денежных сумм экспертам и специалистам
- Статья 110 АПК РФ: распределение судебных расходов
- Статья 96 ГПК РФ: внесение сторонами денежных сумм
- Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда от 04.04.2014 № 23 о практике применения законодательства об экспертизе
Адвокат, реестровый номер 50/8591, Адвокатская палата Московской области. Окончил Финансовый университет при Правительстве РФ. В юридической профессии с 2013 года, статус адвоката с 2017 года. Ведёт семейные, гражданские, наследственные, арбитражные и уголовные дела. Подробнее об авторе.