Судебная экспертиза в арбитражном процессе: как назначить и оспорить

В споре о качестве работ, о стоимости имущества или о подлинности подписи возникает вопрос, на который судья не может ответить без специальных знаний. Судебная экспертиза в арбитражном процессе назначается именно для ответа на такие вопросы. Порядок её назначения установлен главой 7 Арбитражного процессуального кодекса, и одного желания стороны для этого недостаточно.

Арбитражный порядок отличается от гражданского не самим авансированием, поскольку и часть 1 статьи 96 ГПК, и часть 1 статьи 108 АПК требуют внести деньги заранее, заявителем ходатайства, а при ходатайстве обеих сторон поровну. Отличие состоит в последствиях невнесения и в моменте, до которого заявляется ходатайство. Разъяснения даёт постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда от 04.04.2014 № 23.

Когда арбитражный суд назначает экспертизу

Инициатива в назначении экспертизы по общему правилу принадлежит сторонам. Суд не обязан искать способ проверить обстоятельства за истца или ответчика, и без ходатайства экспертизы в деле не будет.

Часть 1 статьи 82 АПК называет четыре исключения, когда суд назначает экспертизу сам:

1. назначение экспертизы предписано законом;
2. назначение предусмотрено договором сторон;
3. экспертиза необходима для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства;
4. требуется дополнительная или повторная экспертиза.

Третий случай встречается чаще остальных. Суд обязан проверить заявление о фальсификации доказательства, и экспертиза служит способом такой проверки. Спор о действительности самой сделки при этом разбирается по своим правилам, они описаны на странице о признании сделки недействительной.

Пункт 1 постановления Пленума № 23 определяет, кому поручается исследование. Экспертиза проводится и в государственном судебно-экспертном учреждении, и в негосударственной организации, и лицом, которое не работает в учреждении, если оно обладает нужными специальными знаниями.

До какого момента можно заявить ходатайство

По части 1 статьи 164 АПК исследование доказательств заканчивается объявлением председательствующего, после чего суд переходит к прениям. Если исследование возобновлено по статье 165 АПК, ходатайство принимается до окончания дополнительного исследования.

В апелляции применяется дополнительное условие. Пункт 5 постановления Пленума № 23 отсылает к частям 2 и 3 статьи 268 АПК, по которым дополнительные доказательства принимаются, если сторона обосновала невозможность их представления в первой инстанции по независящим от неё причинам и суд признал эти причины уважительными. Пункт 5 постановления добавляет к таким причинам отклонение ходатайства о назначении экспертизы судом первой инстанции.

Порядок подачи процессуальных ходатайств в арбитражный суд описан на странице о подаче ходатайства в арбитражный суд.

Что писать в ходатайстве и какие вопросы ставить

Часть 3 статьи 82 АПК перечисляет права стороны при назначении экспертизы.

1. Ходатайствовать о привлечении конкретных экспертов или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении.
2. Заявлять отвод эксперту.
3. Ходатайствовать о внесении в определение дополнительных вопросов.
4. Давать объяснения эксперту.
5. Знакомиться с заключением эксперта или с сообщением о невозможности дать заключение.
6. Ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы.

Пункт 8 постановления Пленума № 23 ограничивает круг вопросов. Вопросы права и правовых последствий оценки доказательств перед экспертом ставить нельзя. Вопрос о соответствии договора закону эксперту не задают, а вопрос о соответствии объёма выполненных работ проектной документации задают. Исключение сделано для содержания норм иностранного права, и для его установления суд вправе привлечь специалиста или эксперта.

Практический смысл части 2 статьи 82 состоит в обязанности мотивировать отклонение. Сторона, чьи вопросы отклонены без мотивов, получает довод для апелляционной жалобы на итоговый судебный акт.

Кто платит и что будет, если деньги не внести

Деньги вносятся до назначения экспертизы, а не после её проведения. Пункт 22 постановления Пленума № 23 описывает порядок действий суда. Суд по согласованию со сторонами и с экспертом определяет размер вознаграждения и устанавливает срок внесения денег. По общему правилу экспертиза назначается после того, как деньги внесены.

Суд вправе отнести расходы эксперта на сторону, которая уклонилась от предоставления объектов исследования или доступа к ним, со ссылкой на часть 2 статьи 111 АПК (пункт 25 постановления Пленума № 23).

Деньги эксперту перечисляются с депозитного счёта после выполнения им обязанностей, на основании судебного акта, в резолютивной части которого указан размер (части 1 и 2 статьи 109 АПК, пункт 26 постановления Пленума № 23).

Что суд пишет в определении о назначении экспертизы

Определение содержит:

1. основания для назначения экспертизы;
2. фамилию, имя и отчество эксперта либо наименование экспертного учреждения;
3. вопросы, поставленные перед экспертом;
4. материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта;
5. срок проведения экспертизы и представления заключения в суд;
6. указание на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.

Суд оформляет отклонение ходатайства о назначении экспертизы определением в том же порядке (абзац первый части 4 статьи 82 АПК).

Как проходит экспертиза и вправе ли сторона присутствовать

Часть 1 статьи 83 АПК относит проведение экспертизы к государственным судебным экспертам по поручению руководителя учреждения либо к иным лицам со специальными знаниями. Поручить исследование можно нескольким экспертам сразу.

Право присутствовать ограничено двумя условиями. Сторона не может присутствовать, если это способно помешать нормальной работе экспертов, и вопрос решает суд при разрешении ходатайства (часть 2 статьи 83 АПК, пункт 11 постановления Пленума № 23). По части 3 той же статьи на стадии составления заключения и совещания комиссии участники процесса не присутствуют в любом случае.

Пункт 11 постановления Пленума № 23 добавляет процедурное условие. Ходатайство о присутствии при проведении экспертизы подаётся до её назначения, и на присутствие суд указывает в определении. Если позже выяснится, что присутствие мешает работе эксперта, разрешение отменяется.

Права самого эксперта описаны в статье 55 АПК. Он вправе с разрешения суда знакомиться с материалами дела, участвовать в заседаниях, задавать вопросы участникам и свидетелям, ходатайствовать о представлении дополнительных материалов, а также отказаться от заключения по вопросам за пределами своих знаний либо при недостаточности материалов.

Комиссионная и комплексная экспертизы

Часть 1 статьи 84 АПК относит определение комиссионного характера к полномочиям суда. При совпадении мнений эксперты составляют единое заключение, а при разногласиях каждый эксперт даёт отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия.

Комплексная экспертиза устроена иначе. По части 2 статьи 85 АПК в заключении указывается, какие исследования и в каком объёме провёл каждый эксперт, какие факты установил и к каким выводам пришёл; каждый подписывает свою часть и отвечает за неё. Общий вывод по части 3 статьи 85 АПК делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов, а при разногласиях применяется правило части 2 статьи 84.

Сторона проверяет комплексное заключение по двум признакам. Подпись под каждой частью должна принадлежать тому эксперту, который эту часть проводил, а общий вывод не может исходить от эксперта, не компетентного в оценке чужих результатов.

Что должно быть в заключении эксперта

Заключение даётся в письменной форме и подписывается экспертом либо комиссией экспертов, а в комплексной экспертизе каждый эксперт подписывает свою часть. В нём отражаются:

1. время и место проведения судебной экспертизы;
2. основания для её проведения;
3. сведения об экспертном учреждении и об эксперте: фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, учёная степень и звание, занимаемая должность;
4. запись о предупреждении эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
5. вопросы, поставленные перед экспертом;
6. объекты исследований и материалы дела, предоставленные эксперту;
7. содержание и результаты исследований с указанием применённых методов;
8. оценка результатов, выводы по поставленным вопросам и их обоснование;
9. иные сведения в соответствии с федеральным законом.

Расхождение между списком нормы и текстом заключения проверяется первым. Отсутствие сведений о стаже и специальности, отсутствие подписки об уголовной ответственности и неуказанные методы исследования дают доводы, которые не требуют собственных специальных знаний.

Какую силу имеет заключение эксперта

Части 4 и 5 статьи 71 АПК лишают заключение эксперта преимущества перед другими доказательствами и требуют оценивать его наряду с ними. Пункт 12 постановления Пленума № 23 повторяет то же правило и добавляет обязанность суда мотивировать, по каким основаниям он принимает или отвергает имеющиеся в деле доказательства, со ссылкой на часть 7 статьи 71 и пункт 2 части 4 статьи 170 АПК.

Ссылка на вывод эксперта сама по себе спор не разрешает, потому что суд обязан сопоставить заключение с остальными доказательствами. Сторона, не согласная с выводами эксперта, представляет суду доказательства, которые этим выводам противоречат.

Внесудебное заключение и заключение из другого дела

Экспертное заключение по делу даёт эксперт, предупреждённый судом об уголовной ответственности, по вопросам, которые сформулировал суд. Заключение, заказанное стороной до процесса, не имеет ни того ни другого признака.

Представленный в дело отчёт оценщика или заключение специалиста служат доказательством по статье 89 АПК и основанием для ходатайства о назначении судебной экспертизы, но её не заменяют. Тот же порядок действует по оценочным спорам, он описан на странице об оспаривании кадастровой стоимости.

Дополнительная и повторная экспертизы: в чём разница

Неполнота ответов служит основанием для дополнительной экспертизы, а не для повторной, поэтому ходатайство о повторной по такому мотиву суд может отклонить. Общие правила обоих институтов и разбор рецензии на заключение изложены на странице о судебной экспертизе, её назначении и оспаривании.

Как оспорить заключение эксперта

Сторона совершает пять действий.

1. Проверить заключение по перечню части 2 статьи 86 АПК и зафиксировать расхождения.
2. Заявить ходатайство о вызове эксперта в заседание (часть 3 статьи 86 АПК) и задать вопросы по методам исследования и по объёму исследованных материалов, поскольку по той же норме эксперт обязан ответить на дополнительные вопросы.
3. Представить рецензию или заключение специалиста как иной документ по статье 89 АПК, учитывая, что по пункту 13 постановления Пленума № 23 внесудебное заключение не признаётся экспертным заключением по делу и судебную экспертизу не заменяет.
4. Заявить ходатайство о дополнительной или повторной экспертизе, правильно выбрав основание по статье 87 АПК.
5. Представить доказательства, которые противоречат выводам эксперта, и потребовать их оценки по части 7 статьи 71 АПК.

По части 6 статьи 55 АПК за непредставление заключения в срок без мотивированного сообщения суд вправе наложить судебный штраф на руководителя государственного судебно-экспертного учреждения или на виновного эксперта по правилам главы 11 АПК.

Что делать, если эксперт не представил заключение в срок

Штраф налагается на руководителя государственного судебно-экспертного учреждения либо на виновного эксперта в порядке и размерах главы 11 АПК, и наложение штрафа остаётся правом суда, а не его обязанностью. Условием служит непредставление заключения в срок, названный в определении, если от эксперта или учреждения не поступило мотивированного сообщения о невозможности своевременно провести экспертизу либо о невозможности провести её по причинам части 4 статьи 55.

Пока производство по делу приостановлено, суд сохраняет полномочия по вопросам проведения экспертизы. По пункту 18 постановления Пленума № 23 он решает вопросы о замене эксперта, о привлечении второго эксперта, об отводе, о предоставлении дополнительных материалов, о постановке дополнительных вопросов, об отмене разрешения присутствовать и о продлении срока проведения экспертизы. Всё это решается без возобновления производства, в отдельном судебном заседании с извещением сторон и эксперта.

Если надобность в экспертизе отпала, например истец изменил основание иска или предмет исследования уничтожен, суд по заявлению лиц, участвующих в деле, либо по своей инициативе выносит определение о прекращении проведения экспертизы и возобновляет производство, если оно было приостановлено (пункт 19 постановления Пленума № 23, часть 1 статьи 184 АПК).

Можно ли обжаловать определение о назначении экспертизы

Пункт 17 постановления Пленума № 23 объясняет этот порядок. Кодекс не относит такое определение к судебным актам, которые обжалуются по части 1 статьи 188 АПК. Здесь применяется общее правило части 2 той же статьи.

Одна возможность проверки всё же остаётся. Если производство по делу приостановлено в связи с назначением экспертизы, определение о приостановлении обжалуется, и апелляционная либо кассационная инстанция при его проверке оценивает и само назначение экспертизы, а именно была ли в ней необходимость, соблюдён ли порядок назначения и оправдано ли приостановление с учётом сложности исследования и его сроков.

Чем арбитражный порядок отличается от гражданского

Первое отличие состоит в последствиях невнесения. Предварительное внесение денег требуют оба кодекса: часть 1 статьи 96 ГПК и часть 1 статьи 108 АПК формулируют обязанность одинаково, включая правило о равных частях при ходатайстве обеих сторон. Но только часть 2 статьи 108 АПК прямо разрешает суду отклонить ходатайство при невнесении, и пункт 22 постановления Пленума № 23 закрепляет этот исход.

Второе отличие состоит в моменте заявления ходатайства. Такое ходатайство по пункту 5 постановления Пленума № 23 заявляется до объявления исследования доказательств законченным, а для апелляции тот же пункт оговаривает условия через части 2 и 3 статьи 268 АПК.

Общие правила судебной экспертизы, единые для обоих процессов, и разбор рецензии изложены на странице о судебной экспертизе. Права участников арбитражного дела описаны на странице об участниках арбитражного процесса.

Частые вопросы

Может ли суд назначить экспертизу без ходатайства сторон

Может в четырёх случаях по части 1 статьи 82 АПК: назначение предписано законом, предусмотрено договором, требуется для проверки заявления о фальсификации доказательства либо нужна дополнительная или повторная экспертиза.

Что будет, если не внести деньги на депозитный счёт суда

По части 2 статьи 108 АПК суд вправе отклонить ходатайство и рассмотреть дело по имеющимся доказательствам. Если без экспертизы дело рассмотреть нельзя, по пункту 22 постановления Пленума № 23 суд вправе назначить её при согласии эксперта, и тогда оплата производится по части 6 статьи 110 АПК.

Можно ли поставить перед экспертом вопрос о законности договора

Нет. По пункту 8 постановления Пленума № 23 вопросы права и правовых последствий оценки доказательств перед экспертом не ставятся.

Заменяет ли отчёт оценщика судебную экспертизу

Не заменяет. По пункту 13 постановления Пленума № 23 внесудебное заключение не признаётся экспертным заключением по делу, но может быть принято судом как иной документ по статье 89 АПК.

Обязан ли суд объяснить, почему отклонил мои вопросы эксперту

Обязан. Часть 2 статьи 82 АПК прямо требует мотивировать отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле.

Можно ли заявить ходатайство об экспертизе в апелляции

Можно, но по пункту 5 постановления Пленума № 23 суд применит части 2 и 3 статьи 268 АПК, и понадобится обосновать невозможность заявить его в первой инстанции по независящим от стороны причинам.

Отменяет ли рецензия заключение эксперта

Не отменяет. Рецензия принимается как иной документ по статье 89 АПК и служит основанием для ходатайства о дополнительной или повторной экспертизе по статье 87 АПК.

Помощь адвоката по арбитражным спорам

Работа с экспертизой в арбитражном деле ведётся на двух стадиях, при формулировании вопросов и при проверке готового заключения. Адвокат подготовит ходатайство с вопросами, которые не выходят за пределы специальных знаний эксперта, обоснует выбор экспертного учреждения, проследит за внесением денег на депозитный счёт в срок, проверит заключение по перечню части 2 статьи 86 АПК и подготовит возражения либо ходатайство о дополнительной или повторной экспертизе. Адвокатский кабинет ведёт арбитражные споры в Москве и Московской области. Представительство в деле описано на странице о представительстве в арбитражном суде, а споры, в которых экспертиза назначается чаще всего, разобраны на странице о некачественном ремонте и строительстве.

Материал носит информационный характер и не заменяет юридическую консультацию по конкретному делу.

Статья носит информационный характер и не заменяет юридическую консультацию. Исход каждого дела зависит от обстоятельств, документов и позиции сторон. По вашему делу обратитесь за консультацией к адвокату.